—≈ “ќ– «ј ќЌј - «аконодательство –оссии

 

ѕисьмо ÷Ѕ –‘ от 31.12.1998 N 405-“
"ќ Ќќ¬ј÷»»"


÷≈Ќ“–јЋ№Ќџ… ЅјЌ  –ќ——»…— ќ… ‘≈ƒ≈–ј÷»»


ѕ»—№ћќ

от 31 декабр€ 1998 г. N 405-“


ќ Ќќ¬ј÷»»


¬ дополнение к –аспор€жению ѕравительства –‘ N 1787-р от 12.12.98 "ќ новации по государственным ценным бумагам", "ќсновным услови€м осуществлени€ новации по государственным краткосрочным бескупонным облигаци€м и облигаци€м федерального займа с посто€нным и переменным купонным доходом со сроком погашени€ до 31 декабр€ 1999 года и выпущенным в обращение до 17 августа 1998 года путем замены по согласованию с их владельцами на новые об€зательства и частичной выплатой денежных средств" (далее - ќсновные услови€), а также к совместному письму ћинистерства финансов –оссийской ‘едерации N 258 от 21.12.98 и Ѕанка –оссии N 375-“ от 21.12.98 "ќб ќсновных услови€х осуществлени€ новации по государственным краткосрочным бескупонным облигаци€м и облигаци€м федерального займа с посто€нным и переменным купонным доходом со сроком погашени€ до 31 декабр€ 1999 года и выпущенным в обращение до «а€влени€ ѕравительства –оссийской ‘едерации от 17 августа 1998 года путем замены по согласованию с их владельцами на новые об€зательства и частичной выплатой денежных средств" (далее - —овместное письмо) ƒепартамент операций на открытом рынке сообщает следующее.

1. ƒилер дл€ осуществлени€ новации передает в √лавное управление (Ќациональный банк) Ѕанка –оссии (далее - √” (ЌЅ) Ѕанка –оссии) следующие документы:

- за€вки »нвесторов на новацию по форме, указанной в ѕриложени€х 1, 2, 3 —овместного письма;

- собственную за€вку ƒилера по форме, указанной в ѕриложении 4 —овместного письма;

- опись предоставленных за€вок »нвесторов / ƒилера по следующей форме: наименование »нвестора (наименование ƒилера), уникальный номер за€вки;

- выписку из Ќƒ÷ о состо€нии раздела "блокировано дл€ замены" счетов депо ƒилера и »нвестора;

- копию доверенности ƒилера Ќациональному депозитарному центру (с отметкой о прин€тии) по форме, указанной в ѕриложении 5 —овместного письма. ”казанна€ копи€ доверенности предоставл€етс€ единовременно. ¬ случае непредоставлени€ указанной доверенности все предоставленные за€вки возвращаютс€ ƒилеру;

- электронные формы за€вок »нвесторов и собственных за€вок ƒилера, сформированные в соответствии с ѕриложением N 1 насто€щего письма.

 аждой за€вке »нвестора или ƒилера должен соответствовать один файл.

ќтветственность за соответствие за€вок их электронным копи€м несет ƒилер.

¬ за€вке »нвестора и ƒилера данные должны быть отсортированы по возрастанию номера выпуска √ ќ - ќ‘«.

3. “ерриториальное учреждение Ѕанка –оссии провер€ет документы по следующим параметрам:

- на правильность оформлени€ бумажных за€вок;

- комплектность;

- на соответствие информации в за€вках »нвесторов на новацию и собственных за€вках ƒилера их электронным формам;

- на правильность формировани€ электронных форм за€вок »нвестора и ƒилера;

- на выполнение услови€, что номинальна€ стоимость за€вленного на новацию портфел€ »нвестора или ƒилера не может превышать номинальной стоимости портфел€ »нвестора или ƒилера соответственно, указанного в выписке из Ќƒ÷ о состо€нии раздела "блокировано дл€ замены" счетов депо »нвестора или ƒилера.

4. ¬ случае невыполнени€ условий п. 3 насто€щего письма, а также по результатам проверки за€вок ƒепартаментом операций на открытом рынке ƒилеру направл€ютс€ за€вки »нвесторов и / или ƒилера, не подлежащие новации, а также опись возвращенных за€вок с указанием уникальных номеров за€вок, наименовани€ »нвесторов и причины возврата указанных за€вок.

5. «а€вка »нвестора или ƒилера может быть отозвана в течение 2-х дней с момента поступлени€ за€вки в подразделение по работе с ценными бумагами до проведени€ новации. ¬ этом случае отозванные за€вки »нвесторов или ƒилеров возвращаютс€ ƒилеру.

6. ѕор€док проверки за€вок »нвесторов и ƒилеров, контрол€ за электронными формами за€вок »нвесторов и ƒилера, формировани€ файлов √” (ЌЅ) Ѕанка –оссии, взаимодействи€ с ƒепартаментом операций на открытом рынке определен в ѕриложении N 2 к насто€щему письму.

7. «а€вки »нвесторов на получение полной суммы погашени€ в денежной форме в сроки, установленные услови€ми эмиссии или обмен первоначальных об€зательств на новые об€зательства в пропорции - 30% денежными средствами (2/3 из них √ ќ), 20% ќ‘« - ѕƒ и 50% ќ‘« - ‘ƒ принимаютс€ √” (ЌЅ) Ѕанка –оссии, но не рассматриваютс€ и не направл€ютс€ в ƒепартамент операций на открытом рынке до утверждени€ пор€дка работы с за€вками указанных »нвесторов.

8. ƒепартамент операций на открытом рынке по итогам новации направл€ет в территориальные учреждени€ Ѕанка –оссии отчеты, форма которых соответствует ѕриложени€м 6, 7 —овместного письма, в электронной форме. ‘ормат файла отчета по результатам новации представлен в ѕриложении N 2 к насто€щему письму.

9. “ерриториальные учреждени€ Ѕанка –оссии после получени€ из ƒепартамента операций на открытом рынке файлов отчетов по результатам новации распечатывают указанные отчеты и передают на подпись уполномоченному лицу √” (ЌЅ) Ѕанка –оссии. ѕодписанные отчеты по результатам новации (по за€вкам »нвестора и ƒилера) направл€ютс€ в адрес ƒилера, предоставившего за€вки на новацию, не позднее 2-дневного срока с момента получени€ информации из ƒепартамента операций на открытом рынке.


ј.ј. ќ«Ћќ¬






ѕриложение N 1


“–≈Ѕќ¬јЌ»я

  ќ‘ќ–ћЋ≈Ќ»ё ‘ј…Ћј «јя¬ » »Ќ¬≈—“ќ–ј (ƒ»Ћ≈–ј),

ѕ–≈ƒќ—“ј¬Ћя≈ћќ√ќ ¬ √” ƒ»Ћ≈–ќћ


1. ќбщие требовани€


1.1. »нформаци€ о за€вке ƒилера или »нвестора в электронной форме представл€етс€ в виде файла за€вки в формате csv.

1.2.  ажда€ из за€вок, подаваема€ дилером, должна иметь уникальный четырехсимвольный номер за€вки. ƒилер самосто€тельно формирует данный код. ¬ случае участи€ в процессе обслуживани€ приема за€вок филиалов дилера дилер об€зан распределить между ними коды таким образом, чтобы номера за€вок, подаваемых головной организацией и филиалами, дилера были уникальны.

1.3.  ажда€ из за€вок должна предусматривать осуществление новации только по одной из схем замены бумаг, представленных в пп. 2, 5, 6 ќсновных условий.

1.4. ‘айл за€вки должен иметь им€, установленное в соответствии с требовани€ми, изложенными в разделе 2.

1.5. ‘айл за€вки должен иметь структуру, установленную в соответствии с требовани€ми, изложенными в разделе 3.


2. “ребование к имени файла за€вки


2.1. ‘айл за€вки имеет восьмисимвольное им€ и расширение "csv".

2.2. ѕервый символ имени всегда латинска€ буква "a".

2.3. —имволы со 2-го по 4-й имени соответствуют разр€дам с 5-го по 7-й двенадцатисимвольного кода дилера, обслуживающего данного инвестора.

2.4. —имволы с 5-го по 8-й имени содержат код за€вки, уникальный дл€ данного дилера.

2.5. ѕример:  од дилера - ћ—0004100000, номер за€вки - 0023. »м€ файла за€вки - a0410023.csv.


3. “ребование к структуре файла за€вки


3.1. »нформаци€ должна начинатьс€ с первой строки, заголовков столбцов не требуетс€.

3.2. ¬ числовых пол€х не должны примен€тьс€ разделители пор€дков.

3.3. ¬се пол€ об€зательны к заполнению.

3.4. ѕерва€ строка файла должна иметь четыре пол€. ѕри этом:

- первое поле должно содержать 12-символьный код инвестора (или код дилера, если за€вка дилерска€); данное поле в MS Excel будет расположено в первой колонке (колонка A). Ќапример - MI0072390054;

- второе поле должно содержать 12-символьный номер счета депо инвестора (дилера); в MS Excel поле будет во второй колонке. Ќапример - MI9807265413;

- третье поле (треть€ колонка MS Excel) должно содержать номер схемы замены и может принимать следующие значени€:

- 1 - основна€ схема замены - п. 2 ќсновных условий (замена на 70% ќ‘« - ‘ƒ, 20% ќ‘« - ѕƒ; 10% денежных средств);

- 2 - схема дл€ категорий инвесторов, указанных в п. 5 ќсновных условий (замена на 50% ќ‘« - ‘ƒ, 20% ќ‘« - ѕƒ; 30% денежных средств);

- 3 - схема дл€ категорий инвесторов, указанных в п. 6 ќсновных условий (выплата 100% денежных средств).

ќдна за€вка должна иметь только одну схему замены;

- четвертое поле (четверта€ колонка MS Excel) должно содержать код раздела "блокировано дл€ замены" счета депо инвестора, с которого будет производитьс€ замена, - 17 символов.

3.5. ¬тора€ и последующие строки файла за€вки должны иметь по два пол€, в первом из которых (колонка A MS Excel) должен быть указан 12-символьный код выпуска (например - SU21102RMFS7), а во втором - количество бумаг в штуках.

ѕримечание. ќдному выпуску должна соответствовать одна строка, и строки должны быть упор€дочены по номеру выпуска, начина€ с младшего номера.


ѕример электронной за€вки »нвестора в MS Excel


------+---------------+-------------+-----T------------------ђ
¶     ¶       A       ¶      B      ¶  C  ¶        D         ¶
+-----+---------------+-------------+-----+------------------+
¶  1  ¶ MI0072390054  ¶MI9807265413 ¶  2  ¶58000000000000000 ¶
+-----+---------------+-------------+-----+-------------------
¶  2  ¶SU21088RMFS8   ¶        4646 ¶
+-----+---------------+-------------+
¶  3  ¶SU21089RMFS6   ¶          15 ¶
+-----+---------------+-------------+
¶  4  ¶SU21090RMFS4   ¶        8313 ¶
+-----+---------------+-------------+
¶  5  ¶SU21092RMFS0   ¶          45 ¶
+-----+---------------+-------------+
¶  6  ¶SU21109RMFS2   ¶       65464 ¶
+-----+---------------+-------------+
¶  7  ¶SU21094RMFS6   ¶          23 ¶
+-----+---------------+-------------+
¶  8  ¶SU21104RMFS3   ¶          17 ¶
+-----+---------------+-------------+
¶  9  ¶SU21110RMFS0   ¶           4 ¶
+-----+---------------+-------------+
¶  10 ¶SU21097RMFS9   ¶        8623 ¶
+-----+---------------+-------------+
¶  11 ¶SU24009RMFS1   ¶          49 ¶
+-----+---------------+-------------+
¶  12 ¶SU21111RMFS8   ¶          87 ¶
+-----+---------------+-------------+
¶  13 ¶SU21112RMFS6   ¶         428 ¶
+-----+---------------+-------------+
¶  14 ¶SU21125RMFS8   ¶          62 ¶
+-----+---------------+-------------+
¶  15 ¶SU21114RMFS2   ¶         870 ¶
L-----+---------------+--------------





ѕриложение N 2


1. ѕор€док рассмотрени€ за€вок »нвесторов и ƒилеров


1.1. ѕри получении за€вок на новацию территориальное учреждение Ѕанка –оссии в течение дн€ провер€ет:

- имена файлов - за€вок (имена должны соответствовать п. 2 ѕриложени€ N 1, и не должно быть одинаковых имен файлов);

- форматы файлов - за€вок (имена должны соответствовать п. 3 ѕриложени€ N 1);

- соответствие бумажных за€вок »нвесторов и ƒилеров их электронным формам.

ѕримечание. “ерриториальное учреждение Ѕанка –оссии с помощью программы Microsoft Excel 5 (95, 97) в режиме Read Only ("только чтение" - чтобы не повредить данные) просматривает в течение дн€ файлы, предоставленные ƒилерами. ƒл€ просмотра файлов - за€вок в системных установках Windows 95 (3.1, 3.11, NT) необходимо установить разделитель списка - точка с зап€той (;) (см. п. 2).


1.2. ¬ случае полного соответстви€ файла за€вке файл переписываетс€ в отдельный каталог, в котором собирают все файлы, прин€тые и проверенные территориальным учреждением Ѕанка –оссии в этот день (на начало дн€ каталог должен быть пуст).


2. ”становка разделител€ списка


2.1. „тобы установить в качестве разделител€ списка (List separator) точку с зап€той (;) необходимо выполнить определенную последовательность действий (системную установку), завис€щую от версии операционной системы.

2.2. ƒл€ Windows 95, Windows NT в основном меню Windows выбрать следующие пункты меню: "Start" - "Settings" - "Control panel" - "Regional settings" - закладка "Number" - "List separator" - установить значение разделител€ (;) - нажать кнопку "OK".

2.3. ƒл€ Windows 3.1 (Windows 3.11) в основном меню Windows выбрать следующие пункты меню: "Main" - "Control panel" - "International" - "List Separator" - установить значение разделител€ (;) - нажать кнопку "OK".

2.4. Windows 95, Windows NT (рус) в основном меню Windows выбрать следующие пункты меню: "ѕуск" - "Ќастройка" - "ѕанель управлени€" - "языки и страны" - закладка "„исла" - "–азделитель элементов списка" - установить значение разделител€ (;) - нажать кнопку "OK".

2.5. ƒл€ того, чтобы в Excel.5, Excel.95 при формировании и просмотре файла в формате "csv" примен€лись системные установки, необходимо выбрать следующие пункты меню программы Excel: "Tools" - "Optons" - выбрать закладку "Module General" - в графе "Language / Country" установить "English / (Custom)", а в графе "List Separator", в этом случае, должно быть автоматически установлено значение разделител€ (;), если в системных установках (см. пп. 2.1, 2.2, 2.3 и 2.4) значение этого параметра ранее было установлено (;).


3. ѕор€док формировани€ территориальными учреждени€ми

Ѕанка –оссии файлов - за€вок дл€ новации


3.1.   завершению рабочего дн€ территориальное учреждение Ѕанка –оссии формирует текстовый сопроводительный файл с расширением txt, состо€щий из 3-х строк.

3.2. ¬ первой строке этого файла указываетс€ количество файлов формата CSV, передаваемых территориальными учреждени€ми Ѕанка –оссии в ƒепартамент операций на открытом рынке.

3.3. ¬о второй строке этого файла указываетс€ код √лавного управлени€ (Ќационального банка) Ѕанка –оссии, присваиваемый в соответствии с ѕоложением "ќб особенност€х лицензировани€ профессиональной де€тельности кредитных организаций на рынке ценных бумаг –оссийской ‘едерации", утвержденным ѕриказом Ѕанка –оссии N 02-462 от 23 окт€бр€ 1997 года, а также его наименование.

3.4. ¬ третьей строке этого файла указываетс€ следующий текст: "«а€вки, представленные в электронном виде, проверены и соответствуют требовани€м, предъ€вл€емым к выбранным в за€вках схемам обмена".

3.5. Ќаименование сопроводительного файла состоит из 8 символов:

- 1 символ - латинска€ буква "b",

- 2 - 3 символы - мес€ц формировани€ файла,

- 4 - 5 символы - день формировани€ файла,

- 6 - 8 символы - код территориального учреждени€ Ѕанка –оссии.

3.6. Ќапример: b1226138.txt (файл сформирован 26 декабр€ √лавным управлением по г. ћоскве).

3.7. ”казанный файл сохран€ют в том же каталоге, где наход€тс€ проверенные правильные файлы - за€вки »нвесторов и ƒилеров.

3.8. ¬се файлы, наход€щиес€ в вышеуказанном каталоге (включа€ сопроводительный файл), архивируютс€ с помощью архиватора ARJ в файл с именем, состо€щим из 8 символов:

- 1 символ - латинска€ буква "c",

- 2 - 3 символы - мес€ц формировани€ файла,

- 4 - 5 символы - день формировани€ файла,

- 6 - 8 символы - код территориального учреждени€ Ѕанка –оссии, присваиваемый в соответствии с ѕоложением "ќб особенност€х лицензировани€ профессиональной де€тельности кредитных организаций на рынке ценных бумаг –оссийской ‘едерации", утвержденным ѕриказом Ѕанка –оссии N 02-462 от 23 окт€бр€ 1997 года.

3.9. —формированный файл шифруетс€ —пециальным јрхиватором Ёлектронных ƒокументов (—јЁƒ). —етевой идентификатор абонента (—»ј), которому предназначен документ, - 00OORANG (јстанина Ќаталь€ √еннадиевна). –асширение зашифрованного файла - lck.

3.10. «ашифрованный файл посылаетс€ по электронной системе св€зи "REMART" в ƒепартамент операций на открытом рынке по адресу depoper.

3.11. ѕеред началом рабочего дн€ проверенные файлы, наход€щиес€ в каталоге, должны быть сохранены в новом каталоге.

3.12. ƒепартамент операций на открытом рынке, получив зашифрованный файл за€вок на новацию, формирует файл - подтверждение о получении за€вок по электронной почте. ”казанный файл формируетс€ без проверки содержани€ этих за€вок. »м€ файла - подтверждени€ о получении за€вок ƒепартаментом операций на открытом рынке состоит из 8 символов:

- 1 символ - латинска€ буква "p";

- 2 - 3 символы - мес€ц формировани€ файла, полученного из территориального учреждени€ Ѕанка –оссии, на который посылаетс€ подтверждение;

- 4 - 5 символы - день формировани€ файла, полученного из территориального учреждени€ Ѕанка –оссии, на который посылаетс€ подтверждение;

- 6 - 8 символы - код территориального учреждени€ Ѕанка –оссии. –асширение указанного файла - lck.

3.13. ”казанный файл передаетс€ в территориальные учреждени€ Ѕанка –оссии по электронной системе св€зи "REMART".

3.14. ≈сли в течение двух рабочих дней после передачи в ƒќќ– зашифрованного файла - за€вок территориальное учреждение Ѕанка –оссии не получило подтверждени€, необходимо срочно св€затьс€ с ƒепартаментом операций на открытом рынке и при необходимости повторить пересылку файла.

3.15. ѕо результатам новации ƒепартамент операций на открытом рынке направл€ет по электронной системе св€зи "REMART" в территориальные учреждени€ Ѕанка –оссии файл - итоги новации (с расширением lck).

3.16. »м€ файла состоит из 8 символов:

- 1 символ - латинска€ буква d,

- 2 - 3 символы - мес€ц формировани€ файла,

- 4 - 5 символы - день формировани€ файла,

- 6 - 8 символы - код территориального учреждени€ Ѕанка –оссии.

3.17. ‘айл - итоги новации может включать в себ€ файлы отказов на новацию и файлы отчетов по результатам новации.

3.18. ‘айлы отказов формируютс€ ƒепартаментом операций на открытом рынке в случае отказа в исполнении за€вки »нвестора или ƒилера на новацию.

3.19. »м€ файла - отказа состоит из 8 символов:

- 1 символ - латинска€ буква "g",

- 2 - 4 символы - регистрационный код ƒилера в соответствии с ƒоговором о выполнении функций ƒилера на рынке √ ќ - ќ‘« (указываютс€ 4, 5 и 6 цифры 11-символьного регистрационного кода, включа€ 0),

- 5 - 8 символы - уникальный пор€дковый номер неисполненной за€вки на новацию, присваиваемый ƒилером.

3.20. ”казанный файл формируетс€ с расширением - cvs.

3.21. ‘айл содержит следующие данные:

- причину отказа в исполнении за€вки на замену;

- им€ архивного файла территориального учреждени€ Ѕанка –оссии, в котором прислана данна€ за€вка;

- им€ файла - за€вки »нвестора или ƒилера, предоставленного в территориальное учреждение Ѕанка –оссии ƒилером.

3.22. »м€ файла - отчетов по результатам новации состоит из 8 символов:

- 1 символ - латинска€ буква f,

- 2 - 4 символы - код дилера регистрационный код ƒилера в соответствии с ƒоговором о выполнении функций ƒилера на рынке √ ќ - ќ‘« (указываютс€ 4, 5 и 6 цифры 11-символьного регистрационного кода, включа€ 0),

- 5 - 8 символы - уникальный пор€дковый номер исполненной за€вки, по которой формируетс€ отчет.

3.23. ‘ормат файла отчета - Rich Text Format (rtf). ‘айлы формата rtf воспринимаютс€ текстовыми редакторами Microsoft Word 6.0 (95, 97). –асширение файла - rtf.




ѕредшествующий правовой акт —ледующий правовой акт