—≈ “ќ– «ј ќЌј - «аконодательство –оссии

 

ѕостановление ‘ ÷Ѕ –‘ от 31.12.1997 N 45
(ред. от 13.08.2003)
"ќЅ ”“¬≈–∆ƒ≈Ќ»» ѕќЋќ∆≈Ќ»я ќ ѕќ–яƒ ≈ ѕ–»ќ—“јЌќ¬Ћ≈Ќ»я Ёћ»——»» » ѕ–»«ЌјЌ»я ¬џѕ”— ј ÷≈ЌЌџ’ Ѕ”ћј√ Ќ≈—ќ—“ќя¬Ў»ћ—я »Ћ» Ќ≈ƒ≈…—“¬»“≈Ћ№Ќџћ » ¬Ќ≈—≈Ќ»» »«ћ≈Ќ≈Ќ»… » ƒќѕќЋЌ≈Ќ»… ¬ ј “џ ‘≈ƒ≈–јЋ№Ќќ…  ќћ»——»» по –џЌ ” ÷≈ЌЌџ’ Ѕ”ћј√"


‘≈ƒ≈–јЋ№Ќјя  ќћ»——»я по –џЌ ” ÷≈ЌЌџ’ Ѕ”ћј√


ѕќ—“јЌќ¬Ћ≈Ќ»≈

от 31 декабр€ 1997 г. N 45


ќЅ ”“¬≈–∆ƒ≈Ќ»» ѕќЋќ∆≈Ќ»я ќ ѕќ–яƒ ≈ ѕ–»ќ—“јЌќ¬Ћ≈Ќ»я

Ёћ»——»» » ѕ–»«ЌјЌ»я ¬џѕ”— ј ÷≈ЌЌџ’ Ѕ”ћј√ Ќ≈—ќ—“ќя¬Ў»ћ—я

»Ћ» Ќ≈ƒ≈…—“¬»“≈Ћ№Ќџћ » ¬Ќ≈—≈Ќ»» »«ћ≈Ќ≈Ќ»… » ƒќѕќЋЌ≈Ќ»…

¬ ј “џ ‘≈ƒ≈–јЋ№Ќќ…  ќћ»——»» по –џЌ ” ÷≈ЌЌџ’ Ѕ”ћј√


¬ соответствии с ‘едеральным законом от 22 апрел€ 1996 г. N 39-‘« "ќ рынке ценных бумаг" ‘едеральна€ комисси€ по рынку ценных бумаг постановл€ет:

1. ”твердить прилагаемое ѕоложение о пор€дке приостановлени€ эмиссии и признани€ выпуска ценных бумаг несосто€вшимс€ или недействительным.

2. ¬нести в ѕоложение о регистрирующих органах, осуществл€ющих государственную регистрацию выпусков ценных бумаг, утвержденное ѕостановлением ‘едеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 4 марта 1997 г. N 11, следующие изменени€:

изложить абзац 4 пункта 11 в следующей редакции: "осуществл€ет ведение реестра зарегистрированных и аннулированных им выпусков ценных бумаг, а также выпусков ценных бумаг, эмисси€ которых приостановлена или возобновлена;";

изложить абзац 8 пункта 11 в следующей редакции: "аннулирует государственную регистрацию выпуска ценных бумаг в случае признани€ выпуска ценных бумаг несосто€вшимс€ или признани€ выпуска ценных бумаг недействительным.";

изложить абзац 4 пункта 12 в следующей редакции: "приостанавливать эмиссию ценных бумаг и признавать выпуск ценных бумаг несосто€вшимс€ в случа€х, предусмотренных ‘едеральным законом от 22 апрел€ 1996 г. N 39-‘« "ќ рынке ценных бумаг", иными федеральными законами и правовыми актами –оссийской ‘едерации, нормативными актами ‘едеральной комиссии.";

изложить пункт 13 в следующей редакции: "‘едеральна€ комисси€ на основании данных, представл€емых регистрирующими органами, ведет единый реестр всех зарегистрированных и аннулированных выпусков ценных бумаг, а также выпусков ценных бумаг, эмисси€ которых приостановлена или возобновлена.";

изложить пункт 14 в следующей редакции: "–егистрирующий орган об€зан осуществл€ть в соответствии с актами ‘едеральной комиссии раскрытие информации о зарегистрированных и аннулированных им выпусках ценных бумаг, а также выпусках ценных бумаг, эмисси€ которых приостановлена или возобновлена.".

3. ”тратил силу. - ѕостановление ‘ ÷Ѕ –‘ от 13.08.2003 N 03-35/пс.

4. ¬нести в ѕоложение о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденное ѕостановлением ‘едеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 2 окт€бр€ 1997 г. N 27, следующие изменени€:

изложить абзацы 12 и 13 подпункта 7.4.3 пункта 7.4 в следующей редакции: "¬ случае признани€ выпуска ценных бумаг несосто€вшимс€ или недействительным регистратор:

об€зан на 3-й рабочий день после получени€ уведомлени€ об аннулировании государственной регистрации выпуска ценных бумаг приостановить все операции по лицевым счетам зарегистрированных лиц, св€занные с обращением соответствующих ценных бумаг, за исключением списани€ этих ценных бумаг с лицевого счета зарегистрированного лица на эмиссионный счет эмитента;";

подпункт 7.4.3 пункта 7.4 после абзаца 14 дополнить абзацами 15 - 21 следующего содержани€:

"в срок не позднее 4 дней с даты получени€ уведомлени€ об аннулировании государственной регистрации выпуска ценных бумаг составл€ет список владельцев этих ценных бумаг в двух экземпл€рах с включением в него следующих сведений:

полное наименование эмитента, его место нахождени€, наименование государственного органа, осуществившего регистрацию эмитента, номер и дату регистрации;

фамили€, им€, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;

номер лицевого счета зарегистрированного лица, на котором учитываютс€ ценные бумаги, государственна€ регистраци€ выпуска которых аннулирована;

количество ценных бумаг, вид, категори€ (тип) ценных бумаг, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, государственна€ регистраци€ выпуска которых аннулирована, с указанием количества ценных бумаг, обремененных об€зательствами и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций;

вид зарегистрированного лица.

—писок владельцев ценных бумаг, государственна€ регистраци€ выпуска которых аннулирована, составл€етс€ на дату приостановки операций по лицевым счетам зарегистрированных лиц.";

абзац 15 подпункта 7.4.3 пункта 7.4 предыдущей редакции считать соответственно абзацем 22, изложив его в следующей редакции:

"в срок не позднее следующего дн€ после составлени€ списка владельцев ценных бумаг, государственна€ регистраци€ выпуска которых аннулирована, вносит в –еестр запись об аннулировании этих ценных бумаг, а также осуществл€ет иные операции, св€занные с аннулированием ценных бумаг эмитента.";

абзацы 16, 17, 18, 19, 20 подпункта 7.4.3 пункта 7.4 предыдущей редакции считать соответственно абзацами 23, 24, 25, 26, 27.

5. ”тратил силу. - ѕостановление ‘ ÷Ѕ –‘ от 13.08.2003 N 03-35/пс.

6. ѕредложить ÷ентральному банку –оссийской ‘едерации привести нормативные акты, регулирующие вопросы приостановлени€ эмиссии ценных бумаг, признани€ выпуска ценных бумаг несосто€вшимс€ или недействительным в соответствие с актами ‘едеральной комиссии по рынку ценных бумаг.

7. ѕоложение абзаца 4 пункта 4.1 ѕоложени€ о пор€дке приостановлени€ эмиссии и признани€ выпуска ценных бумаг несосто€вшимс€ или недействительным не распростран€етс€ на выпуски ценных бумаг, зарегистрированные до вступлени€ в силу ‘едерального закона от 22 апрел€ 1996 г. N 39-‘« "ќ рынке ценных бумаг".


ѕредседатель

ƒ.¬.¬ј—»Ћ№≈¬






”тверждено

ѕостановлением

‘едеральной комиссии

по рынку ценных бумаг

от 31 декабр€ 1997 года N 45


ѕќЋќ∆≈Ќ»≈

ќ ѕќ–яƒ ≈ ѕ–»ќ—“јЌќ¬Ћ≈Ќ»я Ёћ»——»» » ѕ–»«ЌјЌ»я

¬џѕ”— ј ÷≈ЌЌџ’ Ѕ”ћј√ Ќ≈—ќ—“ќя¬Ў»ћ—я »Ћ» Ќ≈ƒ≈…—“¬»“≈Ћ№Ќџћ


1. ќбщие положени€


1.1. Ќасто€щее ѕоложение о пор€дке приостановлени€ эмиссии и признани€ выпуска ценных бумаг несосто€вшимс€ или недействительным (далее - ѕоложение), разработанное в соответствии с ‘едеральным законом от 22 апрел€ 1996 г. N 39-‘« "ќ рынке ценных бумаг", определ€ет пор€док, услови€ и последстви€ приостановлени€ эмиссии и признани€ выпуска ценных бумаг несосто€вшимс€ или недействительным.

1.2. ƒействие насто€щего ѕоложени€ не распростран€етс€ на ценные бумаги, эмитированные органами власти субъектов –оссийской ‘едерации и муниципальных образований, ценные бумаги паевых инвестиционных фондов, ценные бумаги кредитных организаций, государственна€ регистраци€ выпусков которых осуществл€етс€ ÷ентральным банком –оссийской ‘едерации, если иное не установлено актами ‘едеральной комиссии по рынку ценных бумаг.

ќсобенности приостановлени€ эмиссий и признани€ несосто€вшимис€ или недействительными выпусков ценных бумаг отдельных видов, выпусков ценных бумаг кредитных организаций могут быть установлены иными нормативными актами по согласованию с ‘едеральной комиссией по рынку ценных бумаг.

1.3. ¬ насто€щем ѕоложении используютс€ следующие пон€ти€:

‘едеральна€ комисси€ - ‘едеральна€ комисси€ по рынку ценных бумаг;

регистрирующий орган - орган, включенный в ѕеречень регистрирующих органов, осуществл€ющих государственную регистрацию выпусков ценных бумаг на территории –оссийской ‘едерации;

регистратор - профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществл€ющий де€тельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг как исключительную на основании договора с эмитентом и имеющий лицензию на осуществление данного вида де€тельности, или эмитент, осуществл€ющий самосто€тельно ведение реестра владельцев именных ценных бумаг в соответствии с требовани€ми законодательства –оссийской ‘едерации;

приостановление эмиссии ценных бумаг - установление ‘едеральной комиссией или иным регистрирующим органом временного запрета на осуществление действий, св€занных с эмиссией ценных бумаг;

аннулирование государственной регистрации выпуска ценных бумаг - внесение регистрирующим органом соответствующей записи в реестр зарегистрированных и аннулированных выпусков ценных бумаг, а также выпусков ценных бумаг, эмисси€ которых приостановлена или возобновлена;

аннулирование ценных бумаг - внесение регистратором соответствующей записи в реестр владельцев именных ценных бумаг в случае признани€ выпуска ценных бумаг несосто€вшимс€ или недействительным, а также осуществление иных операций по уменьшению количества ценных бумаг, предусмотренных законодательством –оссийской ‘едерации.

1.4. ѕриостановление эмиссии и признание выпуска ценных бумаг несосто€вшимс€ осуществл€етс€ ‘едеральной комиссией и иными регистрирующими органами в соответствии с ‘едеральным законом "ќ рынке ценных бумаг", иными законами и правовыми актами –оссийской ‘едерации, нормативными актами ‘едеральной комиссии и насто€щим ѕоложением.

1.5. Ёмисси€ ценных бумаг может быть приостановлена, а выпуск ценных бумаг признан несосто€вшимс€ на любом этапе процедуры эмиссии ценных бумаг до даты регистрации отчета об итогах выпуска этих ценных бумаг.

1.6. ƒо прин€ти€ решени€ о признании выпуска ценных бумаг несосто€вшимс€ в цел€х проведени€ проверки эмитента или защиты прав владельцев ценных бумаг должно быть осуществлено приостановление эмиссии ценных бумаг, за исключением случаев, предусмотренных насто€щим ѕоложением.

1.7. ¬ыпуск ценных бумаг может быть признан недействительным по решению суда после регистрации отчета об итогах выпуска этих ценных бумаг.

1.8. –егистрирующие органы вправе осуществл€ть приостановление эмиссии и признание выпусков ценных бумаг несосто€вшимис€, а также производить аннулирование выпусков ценных бумаг эмитентов, государственна€ регистраци€ выпусков ценных бумаг которых отнесена ѕеречнем регистрирующих органов, осуществл€ющих государственную регистрацию выпусков ценных бумаг на территории –оссийской ‘едерации, к полномочи€м этих регистрирующих органов, если иное не установлено федеральными законами и правовыми актами –оссийской ‘едерации, нормативными актами ‘едеральной комиссии и насто€щим ѕоложением.

1.9. ‘едеральна€ комисси€ вправе приостанавливать эмиссию и признавать выпуск ценных бумаг несосто€вшимс€, государственна€ регистраци€ выпуска которых осуществлена иным регистрирующим органом с уведомлением этого регистрирующего органа.

1.10. –ешение ‘едеральной комиссии и иного регистрирующего органа о приостановлении эмиссии ценных бумаг или признании выпуска ценных бумаг несосто€вшимс€ может быть обжаловано в суд в пор€дке, предусмотренном законодательством –оссийской ‘едерации.


2. ѕор€док приостановлени€ эмиссии ценных бумаг


2.1. Ёмисси€ ценных бумаг может быть приостановлена ‘едеральной комиссией или иным регистрирующим органом в следующих случа€х:

нарушени€ эмитентом в ходе эмиссии ценных бумаг требований законодательства –оссийской ‘едерации (в том числе нераскрытие эмитентом информации в соответствии с требовани€ми федеральных законов и правовых актов –оссийской ‘едерации, нормативных актов ‘едеральной комиссии; осуществление недобросовестной рекламы ценных бумаг; нарушение условий размещени€ ценных бумаг, установленных в решении о выпуске и (или) проспекте эмиссии; признание в судебном пор€дке недействительными решений уполномоченных органов эмитента о размещении или выпуске ценных бумаг; отсутствие у эмитента с числом владельцев именных ценных бумаг более 500 регистратора; другие нарушени€);

обнаружени€ в документах, на основании которых был зарегистрирован выпуск ценных бумаг, недостоверной информации;

наличи€ нарушений пор€дка ведени€ реестра владельцев именных ценных бумаг, в том числе повлекших приостановление действи€ или аннулирование лицензии у регистратора, осуществл€ющего ведение реестра владельцев именных ценных бумаг соответствующего эмитента;

в иных случа€х, предусмотренных законодательством –оссийской ‘едерации о ценных бумагах.

2.2. ¬ случае обнаружени€ признаков нарушений, указанных в пункте 2.1 насто€щего ѕоложени€, ‘едеральна€ комисси€, иной регистрирующий орган могут прин€ть решение о приостановлении эмиссии ценных бумаг.

‘едеральна€ комисси€, иной регистрирующий орган уведомл€ют о приостановлении эмиссии ценных бумаг:

эмитента;

андеррайтера ценных бумаг, эмисси€ которых приостановлена;

регистратора, осуществл€ющего ведение реестра владельцев именных ценных бумаг, эмисси€ которых приостановлена;

организаторов торговли.

2.3. ”ведомление о приостановлении эмиссии ценных бумаг осуществл€етс€ в срок не позднее следующего дн€ после даты прин€ти€ решени€ о приостановлении эмиссии ценных бумаг по телефону, телефаксу, с использованием иных средств электронной св€зи (предварительное уведомление), с об€зательным направлением письменного подтверждени€ в срок не позднее 3 дней с даты прин€ти€ такого решени€ (последующее уведомление).

»ной регистрирующий орган об€зан не позднее 3 дней после даты прин€ти€ решени€ о приостановлении эмиссии ценных бумаг направить копию уведомлени€ об этом в ‘едеральную комиссию.

¬ случае прин€ти€ ‘едеральной комиссией решени€ о приостановлении эмиссии ценных бумаг ‘едеральна€ комисси€ об€зана направить копию уведомлени€ об этом в иной регистрирующий орган не позднее 3 дней после даты прин€ти€ такого решени€.

2.4. ”ведомление о приостановлении эмиссии ценных бумаг должно содержать следующие сведени€:

наименование органа, прин€вшего решение о приостановлении эмиссии ценных бумаг;

дату прин€ти€ решени€ о приостановлении эмиссии ценных бумаг;

полное наименование эмитента ценных бумаг, эмисси€ которых приостановлена;

вид, категорию (тип), форму ценных бумаг, государственный регистрационный номер их выпуска, орган, осуществивший государственную регистрацию выпуска ценных бумаг, эмисси€ которых приостановлена;

основани€ приостановлени€ эмиссии ценных бумаг;

ограничени€, предусмотренные пунктами 2.6 и 2.7 насто€щего ѕоложени€.

2.5. ‘едеральна€ комисси€, иной регистрирующий орган в срок не позднее 5 дней с даты прин€ти€ решени€ о приостановлении эмиссии ценных бумаг раскрывает информацию о факте приостановлени€ эмиссии ценных бумаг в средствах массовой информации.

“акое сообщение должно содержать сведени€, предусмотренные пунктом 2.4 насто€щего ѕоложени€.

2.6. — даты предварительного уведомлени€ эмитента, андеррайтеров, организаторов торговли о приостановлении эмиссии ценных бумаг запрещаетс€ совершение сделок по размещению этих ценных бумаг, осуществление рекламы ценных бумаг этого выпуска.

ќб€занность по уведомлению распространителей рекламы ценных бумаг, эмисси€ которых приостановлена, возлагаетс€ на эмитента.

2.7. — момента предварительного уведомлени€ регистратор не вправе принимать передаточные распор€жени€ в отношении сделок по размещению ценных бумаг, эмисси€ которых приостановлена, а также осуществл€ть иные действи€, за исключением случаев, предусмотренных федеральными законами и правовыми актами –оссийской ‘едерации, нормативными актами ‘едеральной комиссии.

2.8. ¬ случае прин€ти€ решени€ о приостановлении эмиссии ценных бумаг орган, прин€вший такое решение, после установлени€ фактов нарушени€ направл€ет эмитенту предписание об устранении нарушений законодательства –оссийской ‘едерации о ценных бумагах. ѕредписание должно содержать сведени€, предусмотренные пунктом 2.4 насто€щего ѕоложени€, а также указание о необходимых мерах и сроках устранени€ нарушений.

‘едеральна€ комисси€, иной регистрирующий орган вправе дл€ вы€снени€ всех обсто€тельств, повлекших приостановление эмиссии ценных бумаг, проводить проверки и запрашивать у эмитента необходимые документы и информацию.

2.9. Ёмитент, эмисси€ ценных бумаг которого приостановлена, об€зан в течение срока размещени€, установленного в решении о выпуске ценных бумаг, либо срока, установленного в предписании, устранить нарушени€ и направить в орган, прин€вший решение о приостановлении эмиссии, а также в ‘едеральную комиссию отчет об устранении вы€вленных нарушений.

2.10. ≈сли нарушени€ невозможно устранить в течение срока размещени€, установленного в решении о выпуске ценных бумаг, либо в течение срока, установленного в предписании, орган, прин€вший решение о приостановлении эмиссии, может разрешить возобновление эмиссии при наличии об€зательства со стороны эмитента устранить нарушение после регистрации отчета об итогах выпуска ценных бумаг. ¬ этом случае эмитент об€зан представить протокол об устранении нарушений, содержащий сроки и об€занности эмитента по устранению нарушений.

¬ случае неисполнени€ эмитентом об€занности по устранению нарушений, изложенных в протоколе, ‘едеральна€ комисси€ или иной регистрирующий орган могут обратитьс€ в суд о признании выпуска недействительным.


3. ѕор€док возобновлени€ эмиссии ценных бумаг


3.1. Ёмисси€ ценных бумаг может быть возобновлена только по результатам рассмотрени€ отчета эмитента об устранении нарушений, повлекших приостановление эмиссии ценных бумаг. ”казанный отчет рассматриваетс€ в срок не позднее 10 дней с даты его получени€.

Ёмисси€ ценных бумаг может быть возобновлена по письменному разрешению ‘едеральной комиссии или по письменному разрешению иного регистрирующего органа.

3.2. ”ведомление о разрешении возобновлени€ эмиссии ценных бумаг направл€етс€ в письменном виде в срок не позднее 3 дней с даты прин€ти€ такого решени€ лицам, указанным в пункте 2.2 насто€щего ѕоложени€.

»ной регистрирующий орган об€зан в срок не позднее 3 дней после прин€ти€ решени€ о возобновлении эмиссии ценных бумаг направить копию уведомлени€ об этом в ‘едеральную комиссию.

¬ случае прин€ти€ ‘едеральной комиссией решени€ о возобновлении эмиссии ценных бумаг ‘едеральна€ комисси€ об€зана направить копию уведомлени€ об этом в иной регистрирующий орган в срок не позднее 3 дней после прин€ти€ такого решени€.

3.3. ѕисьменное уведомление о разрешении возобновлени€ эмиссии ценных бумаг должно содержать:

наименование органа, прин€вшего решение о возобновлении эмиссии ценных бумаг;

дату прин€ти€ решени€ о возобновлении эмиссии ценных бумаг;

полное наименование эмитента ценных бумаг, эмисси€ которых возобновлена;

вид, категорию (тип), форму ценных бумаг, государственный регистрационный номер их выпуска, орган, осуществивший государственную регистрацию выпуска ценных бумаг, эмисси€ которых возобновлена;

указание на прекращение действи€ ограничений, предусмотренных пунктами 2.6 и 2.7 насто€щего ѕоложени€.

3.4. ќрган, прин€вший решение о возобновлении эмиссии ценных бумаг, в срок не позднее 5 дней с даты прин€ти€ такого решени€ раскрывает информацию о факте возобновлени€ эмиссии ценных бумаг в средствах массовой информации.

“ака€ информаци€ должна содержать сведени€, предусмотренные пунктом 3.3 насто€щего ѕоложени€.

3.5. — даты получени€ уведомлени€ о разрешении возобновлени€ эмиссии ценных бумаг прекращаетс€ действие ограничений, предусмотренных пунктами 2.6 и 2.7 насто€щего ѕоложени€.

3.6. ¬ цел€х контрол€ за исполнением предписани€ и проверки отчета эмитента об устранении нарушений ‘едеральна€ комисси€ или иной регистрирующий орган вправе проводить проверки эмитента и запрашивать у эмитента необходимые документы и информацию.


4. ѕор€док признани€ выпуска ценных бумаг

несосто€вшимс€


4.1. ¬ыпуск ценных бумаг может быть признан несосто€вшимс€ ‘едеральной комиссией или иным регистрирующим органом в следующих случа€х:

нарушени€ эмитентом в ходе эмиссии ценных бумаг требований законодательства –оссийской ‘едерации (в том числе нераскрытие эмитентом информации в соответствии с требовани€ми федеральных законов и правовых актов –оссийской ‘едерации, нормативных актов ‘едеральной комиссии; осуществление недобросовестной рекламы ценных бумаг, нарушение условий размещени€ ценных бумаг, установленных в решении о выпуске и (или) проспекте эмиссии; признание в судебном пор€дке недействительными решений уполномоченных органов эмитента о размещении или выпуске ценных бумаг; отсутствие у эмитента с числом владельцев именных ценных бумаг более 500 регистратора; другие нарушени€);

обнаружени€ в документах, на основании которых был зарегистрирован выпуск ценных бумаг, недостоверной информации;

наличи€ нарушений пор€дка ведени€ реестра владельцев именных ценных бумаг, в том числе повлекших приостановление действи€ или аннулирование лицензии у регистратора, осуществл€ющего ведение реестра владельцев именных ценных бумаг соответствующего эмитента;

непредставлени€ эмитентом в регистрирующий орган отчета об итогах выпуска ценных бумаг после истечени€ срока размещени€ ценных бумаг;

отказа регистрирующего органа в регистрации отчета об итогах выпуска ценных бумаг;

неразмещени€ предусмотренной решением о выпуске ценных бумаг доли, при неразмещении которой их выпуск признаетс€ несосто€вшимс€;

неразмещени€ хот€ бы одной ценной бумаги выпуска;

в иных случа€х, предусмотренных законодательством –оссийской ‘едерации о ценных бумагах.

4.2. ¬ыпуск ценных бумаг может быть признан несосто€вшимс€ ‘едеральной комиссией или иным регистрирующим органом также в случае, если эмитентом в указанный в предписании срок не устранены нарушени€, которые €вились основанием дл€ приостановлени€ эмиссии ценных бумаг (и которые должны были быть устранены в пределах срока размещени€, установленного в решении о выпуске ценных бумаг), в соответствии с пунктом 2.1 насто€щего ѕоложени€.

4.3. ¬ случае прин€ти€ ‘едеральной комиссией решени€ о признании выпуска ценных бумаг несосто€вшимс€ ‘едеральна€ комисси€ об€зана уведомить об этом иной регистрирующий орган.

”ведомление о признании выпуска ценных бумаг несосто€вшимс€ ‘едеральной комиссией осуществл€етс€ на следующий день после прин€ти€ такого решени€ по телефону, телефаксу, с использованием иных средств электронной св€зи, с об€зательным направлением письменного подтверждени€ в срок не позднее 3 дней с даты прин€ти€ такого решени€.

4.4. ‘едеральна€ комисси€ и иной регистрирующий орган в случае, если это необходимо в цел€х защиты прав владельцев ценных бумаг, вправе признать выпуск ценных бумаг несосто€вшимс€ по основани€м, предусмотренным пунктом 4.1 насто€щего ѕоложени€, без применени€ процедуры приостановлени€ эмиссии ценных бумаг.


5. ѕор€док признани€ выпуска ценных бумаг

недействительным


5.1. ¬ыпуск ценных бумаг может быть признан недействительным по решению суда в следующих случа€х:

нарушени€ эмитентом в ходе эмиссии ценных бумаг требований законодательства –оссийской ‘едерации;

обнаружени€ в документах, на основании которых был зарегистрирован выпуск ценных бумаг, недостоверной информации;

в иных случа€х, предусмотренных законодательством –оссийской ‘едерации о ценных бумагах.

5.2. ¬ыпуск ценных бумаг может быть признан недействительным по иску ‘едеральной комиссии, иного регистрирующего органа, органа государственной налоговой службы, прокурора, а также по искам иных государственных органов и заинтересованных лиц в случа€х и в пор€дке, установленных законодательством –оссийской ‘едерации.

5.3. ¬ыпуск ценных бумаг может быть признан недействительным по иску ‘едеральной комиссии в случа€х, если:

эмисси€ ценных бумаг повлекла за собой введение в заблуждение владельцев этих ценных бумаг, имеющее существенное значение;

цели эмиссии ценных бумаг противоречат основам правопор€дка и нравственности;

в иных случа€х, предусмотренных законодательством –оссийской ‘едерации о ценных бумагах.

5.4. –егистрирующие органы вправе обратитьс€ в суд с требованием о признании недействительными выпусков ценных бумаг эмитентов, государственна€ регистраци€ выпусков ценных бумаг которых отнесена ѕеречнем регистрирующих органов, осуществл€ющих государственную регистрацию выпусков ценных бумаг на территории –оссийской ‘едерации, к полномочи€м этих регистрирующих органов, если иное не установлено федеральными законами и правовыми актами –оссийской ‘едерации, нормативными актами ‘едеральной комиссии и насто€щим ѕоложением.

5.5. ‘едеральна€ комисси€ вправе обратитьс€ в суд с требованием о признании недействительным выпуска ценных бумаг, государственна€ регистраци€ которого осуществлена иным регистрирующим органом.

5.6. ¬ случае вступлени€ в силу решени€ суда о признании выпуска ценных бумаг недействительным эмитент ценных бумаг такого выпуска об€зан уведомить об этом ‘едеральную комиссию и иной регистрирующий орган, к полномочи€м которого отнесена государственна€ регистраци€ выпусков ценных бумаг данного эмитента, а также направить в указанные органы копию решени€ суда.

”ведомление о признании выпуска ценных бумаг недействительным осуществл€етс€ в срок не позднее следующего дн€ после вступлени€ в силу такого решени€ суда по телефону, телефаксу, с использованием иных средств электронной св€зи (предварительное уведомление), с об€зательным направлением письменного подтверждени€ в срок не позднее 3 дней с даты вступлени€ этого решени€ в силу (последующее уведомление).

5.7. ”ведомление о признании выпуска ценных бумаг недействительным должно содержать следующие сведени€:

полное наименование эмитента ценных бумаг, выпуск ценных бумаг которого признан недействительным;

наименование суда, дату прин€ти€ судебного акта о признании выпуска ценных бумаг недействительным;

вид, категорию (тип), форму ценных бумаг, государственный регистрационный номер их выпуска, орган, осуществивший государственную регистрацию выпуска ценных бумаг, признанного недействительным;

основани€ признани€ выпуска ценных бумаг недействительным.

5.8. Ёмитент в срок не позднее 5 дней с даты признани€ выпуска ценных бумаг недействительным раскрывает информацию об этом в средствах массовой информации.

“ака€ информаци€ должна содержать сведени€, предусмотренные пунктом 5.7 насто€щего ѕоложени€.

5.9. — даты вступлени€ в законную силу решени€ суда о признании выпуска ценных бумаг недействительным запрещаетс€ совершение эмитентом сделок с этими ценными бумагами.

ќб€занность по уведомлению регистратора, андеррайтеров, организаторов торговли, распространителей рекламы ценных бумаг, выпуск которых признан недействительным, возлагаетс€ на эмитента этих ценных бумаг.

ќтветственность за убытки, причиненные неуведомлением эмитентом регистратора, андеррайтеров, организаторов торговли о признании выпуска ценных бумаг недействительным, возлагаетс€ на эмитента этих ценных бумаг.

5.10. — даты получени€ предварительного уведомлени€ о признании выпуска ценных бумаг недействительным регистратор не вправе принимать передаточные распор€жени€ в отношении этих ценных бумаг, а также осуществл€ть иные действи€, за исключением случаев, предусмотренных федеральными законами и правовыми актами –оссийской ‘едерации, нормативными актами ‘едеральной комиссии.


6. ѕоследстви€ признани€ выпуска ценных бумаг

несосто€вшимс€ или недействительным


6.1. ѕризнание выпуска ценных бумаг несосто€вшимс€ или недействительным влечет аннулирование государственной регистрации выпуска ценных бумаг.

6.2. јннулирование государственной регистрации выпуска ценных бумаг осуществл€етс€ регистрирующим органом путем внесени€ соответствующей записи в реестр зарегистрированных и аннулированных выпусков ценных бумаг, а также выпусков ценных бумаг, эмисси€ которых приостановлена или возобновлена.

6.3. јннулирование государственной регистрации выпуска ценных бумаг, признанного несосто€вшимс€, должно быть произведено в срок не позднее следующего дн€ с даты прин€ти€ решени€ о признании выпуска ценных бумаг несосто€вшимс€ (в случае если такое решение было прин€то иным регистрирующим органом) либо с даты получени€ уведомлени€ о признани€ выпуска ценных бумаг несосто€вшимс€ (в случае если такое решение было прин€то ‘едеральной комиссией).

6.4. ¬ случае признани€ выпуска ценных бумаг недействительным аннулирование его государственной регистрации производитс€ на основании вступившего в законную силу решени€ суда в срок не позднее следующего дн€ с даты получени€ уведомлени€ эмитента о признании выпуска ценных бумаг недействительным либо с даты получени€ вступившего в законную силу решени€ суда.

6.5. –егистрирующий орган уведомл€ет об аннулировании государственной регистрации выпуска ценных бумаг следующих лиц:

эмитента;

андеррайтера ценных бумаг, выпуск которых признан несосто€вшимс€ или недействительным;

регистратора, осуществл€ющего ведение реестра владельцев именных ценных бумаг, выпуск которых признан несосто€вшимс€ или недействительным;

организаторов торговли.

6.6. ”ведомление об аннулировании государственной регистрации выпуска ценных бумаг осуществл€етс€ на следующий день после даты прин€ти€ такого решени€ по телефону, телефаксу, с использованием иных средств электронной св€зи (предварительное уведомление), с об€зательным направлением письменного подтверждени€ в срок не позднее 3 дней с даты прин€ти€ такого решени€ (последующее уведомление).

6.7. ”ведомление об аннулировании государственной регистрации ценных бумаг должно содержать следующие сведени€:

наименование органа, прин€вшего решение о признании выпуска ценных бумаг несосто€вшимс€ (в случае аннулировани€ государственной регистрации выпуска ценных бумаг в результате признани€ выпуска несосто€вшимс€);

наименование суда, дату прин€ти€ судебного акта о признании выпуска ценных бумаг недействительным (в случае аннулировани€ государственной регистрации выпуска ценных бумаг в результате признани€ выпуска недействительным);

дату аннулировани€ государственной регистрации выпуска ценных бумаг;

полное наименование эмитента ценных бумаг, государственна€ регистраци€ выпуска которых аннулирована;

вид, категорию (тип), форму ценных бумаг, государственный регистрационный номер их выпуска, орган, осуществивший государственную регистрацию выпуска ценных бумаг, государственна€ регистраци€ которого аннулирована;

основани€ признани€ выпуска ценных бумаг несосто€вшимс€ или недействительным;

ограничени€, предусмотренные пунктами 6.9 и 6.10 насто€щего ѕоложени€.

6.8. –егистрирующий орган в срок не позднее 5 дней с момента аннулировани€ государственной регистрации выпуска ценных бумаг раскрывает информацию об этом в средствах массовой информации.

“ака€ информаци€ должна содержать сведени€, предусмотренные пунктом 5.7 насто€щего ѕоложени€.

6.9. — даты предварительного уведомлени€ эмитента, андеррайтеров, организаторов торговли об аннулировании государственной регистрации выпуска ценных бумаг запрещаетс€ совершение сделок с этими ценными бумагами, реклама ценных бумаг этого выпуска, публичное объ€вление цен их покупки и (или) предложени€.

ќб€занность по уведомлению распространителей рекламы ценных бумаг, государственна€ регистраци€ выпуска которых аннулирована, возлагаетс€ на эмитента этих ценных бумаг.

6.10. –егистратор с даты предварительного уведомлени€ об аннулировании государственной регистрации выпуска ценных бумаг не вправе принимать передаточные распор€жени€ в отношении этих ценных бумаг, а также осуществл€ть иные действи€, за исключением случаев, предусмотренных федеральными законами и правовыми актами –оссийской ‘едерации, нормативными актами ‘едеральной комиссии.

6.11. ѕризнание выпуска ценных бумаг несосто€вшимс€ или недействительным влечет изъ€тие из обращени€ ценных бумаг данного выпуска и возвращение владельцам таких ценных бумаг денежных средств (другого имущества), полученных эмитентом в счет оплаты ценных бумаг.

ѕор€док изъ€ти€ из обращени€ ценных бумаг и возвращени€ владельцам этих ценных бумаг денежных средств (другого имущества) устанавливаетс€ нормативными актами ‘едеральной комиссии.

6.12. ƒействи€ регистратора после получени€ уведомлени€ об аннулировании государственной регистрации выпуска именных ценных бумаг регулируютс€ федеральными законами, правовыми актами –оссийской ‘едерации и нормативными актами ‘едеральной комиссии.

6.13. ¬ случае аннулировани€ государственной регистрации выпуска документарных ценных бумаг эмитент об€зан осуществить погашение сертификатов ценных бумаг.

ѕор€док погашени€ сертификатов ценных бумаг устанавливаетс€ законодательством –оссийской ‘едерации и нормативными актами ‘едеральной комиссии.

Ёмитент об€зан осуществл€ть хранение погашенных сертификатов ценных бумаг, государственна€ регистраци€ выпуска которых аннулирована, в течение 3 лет с даты аннулировани€, после чего они подлежат уничтожению.

6.14. ”ничтожение сертификатов осуществл€етс€ комиссией, состо€щей из представителей эмитента и (или) регистратора. ѕо требованию ‘едеральной комиссии или иного регистрирующего органа в состав комиссии по уничтожению сертификатов ценных бумаг должен быть включен представитель указанных органов.

ѕолномочи€ представителей должны быть оформлены в соответствии с требовани€ми гражданского законодательства –оссийской ‘едерации.

–езультаты уничтожени€ сертификатов оформл€ютс€ актом, который составл€етс€ в 3 экземпл€рах и должен быть подписан членами комиссии. јкт утверждаетс€ исполнительным органом эмитента и скрепл€етс€ печатью эмитента.

6.15. јкт, предусмотренный пунктом 6.14 насто€щего ѕоложени€, должен содержать следующие сведени€:

состав членов комиссии по уничтожению сертификатов ценных бумаг с указанием занимаемых ими должностей;

полное наименование эмитента, сертификаты ценных бумаг которого подлежат уничтожению;

наименование органа, прин€вшего решение о признании выпуска ценных бумаг несосто€вшимс€ (в случае аннулировани€ государственной регистрации выпуска ценных бумаг в результате признани€ его несосто€вшимс€);

наименование суда, дату вступлени€ в силу судебного акта о признании выпуска ценных бумаг недействительным (в случае аннулировани€ государственной регистрации выпуска ценных бумаг в результате признани€ выпуска недействительным);

дату аннулировани€ государственной регистрации выпуска ценных бумаг, сертификаты которых подлежат уничтожению;

дату уничтожени€ сертификатов ценных бумаг;

вид, категорию (тип), форму ценных бумаг, государственный регистрационный номер их выпуска, орган, осуществивший государственную регистрацию выпуска ценных бумаг, сертификаты которых подлежат уничтожению;

общее количество уничтоженных сертификатов ценных бумаг.

6.16. ќдин экземпл€р акта об уничтожении сертификатов ценных бумаг должен быть направлен в регистрирующий орган, осуществивший аннулирование государственной регистрации выпуска ценных бумаг.

ѕо одному экземпл€ру акта об уничтожении сертификатов ценных бумаг и списка владельцев ценных бумаг, государственна€ регистраци€ выпуска которых аннулирована, остаетс€ на хранении у эмитента (в случае если ведение реестра владельцев именных ценных бумаг осуществл€етс€ эмитентом самосто€тельно - 2 экземпл€ра) и регистратора.

6.17. ‘едеральна€ комисси€, ее региональное отделение может в установленном законодательством –оссийской ‘едерации пор€дке обратитьс€ в суд дл€ возврата денежных средств (другого имущества), полученного эмитентом в счет оплаты ценных бумаг в случае признани€ их выпуска несосто€вшимс€ или недействительным.

6.18. ”бытки, св€занные с признанием выпуска ценных бумаг несосто€вшимс€ или недействительным и возвратом средств владельцам, возмещаютс€ эмитентом в пор€дке, предусмотренном гражданским законодательством –оссийской ‘едерации.


7. «аключительные положени€


7.1. «апись о приостановлении или возобновлении эмиссии, а также об аннулировании государственной регистрации выпуска ценных бумаг вноситс€ регистрирующим органом в реестр зарегистрированных и аннулированных выпусков ценных бумаг, а также выпусков ценных бумаг, эмисси€ которых приостановлена или возобновлена.

7.2. ¬ цел€х защиты прав инвесторов ‘едеральна€ комисси€, иные регистрирующие органы направл€ют материалы проверок по фактам нарушений законодательства –оссийской ‘едерации, допущенных эмитентом при осуществлении процедуры эмиссии, в органы прокуратуры при наличии в действи€х должностных лиц эмитента признаков состава преступлени€.

7.3. ¬ случае нарушени€ положений пунктов 2.6, 2.7, 6.9 и 6.10 насто€щего ѕоложени€ профессиональными участниками рынка ценных бумаг ‘едеральна€ комисси€ или иной уполномоченный ею лицензирующий орган (организаци€) вправе приостановить действие или аннулировать лицензию на осуществление профессиональной де€тельности на рынке ценных бумаг.




ѕредшествующий правовой акт —ледующий правовой акт